Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI), với số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về điều kiện hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo quyết định, TVSI bị xử phạt theo điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định 306/2025/NĐ-CP.
Nguyên nhân là doanh nghiệp bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ thuộc vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ theo quy định.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 19/5/2021 đến ngày 20/1/2026, công ty đã phân công nhân viên môi giới làm việc tại chi nhánh Hải Phòng khi chưa đáp ứng điều kiện về chứng chỉ hành nghề. Đây là yêu cầu bắt buộc nhằm đảm bảo tiêu chuẩn chuyên môn và chất lượng hoạt động trên thị trường.
Chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm về điều kiện hành nghề chứng khoán (hình minh hoạ).
Về hoạt động kinh doanh, trong năm 2025, doanh thu của TVSI đạt 164 tỷ đồng, gần như không biến động đáng kể so với năm trước. Nhờ tiết giảm chi phí và hoàn nhập một số khoản chi phí quản lý, doanh nghiệp ghi nhận lợi nhuận sau thuế trên 21 tỷ đồng, cải thiện so với mức lỗ lớn của năm 2024.
Tại ngày 31/12/2025, tổng tài sản của TVSI đạt hơn 4.000 tỷ đồng, trong đó tiền và các khoản tương đương tiền chiếm tỷ trọng lớn. Dư nợ cho vay ký quỹ ghi nhận mức tăng mạnh so với đầu năm. Vốn chủ sở hữu đạt trên 3.200 tỷ đồng, trong khi nợ phải trả ở mức hơn 800 tỷ đồng.
Đáng chú ý, quyết định xử phạt được ban hành trong bối cảnh TVSI vẫn chịu tác động từ các vấn đề pháp lý liên quan đến hệ sinh thái Vạn Thịnh Phát. Doanh nghiệp từng có nhóm cổ đông liên quan bà Trương Mỹ Lan nắm quyền chi phối hơn 91% vốn song toàn bộ số cổ phần này hiện đã bị phong tỏa để phục vụ thi hành án.
Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2025 cho thấy công ty đối mặt áp lực lớn về dòng tiền, với hơn 1.624 tỷ đồng tiền gửi tại SCB bị hạn chế giao dịch, bao gồm cả tiền của nhà đầu tư và của doanh nghiệp.
Bên cạnh đó, TVSI còn chịu sức ép từ nghĩa vụ trái phiếu khi tổng giá trị các khoản mua lại đến hạn khoảng 7.379 tỷ đồng. Do chưa thể thanh toán, công ty đã trích lập dự phòng hơn 614 tỷ đồng cho các khoản phạt liên quan.
Hiện bà Trần Thị Cẩm Hạnh là người đại diện theo pháp luật, đồng thời giữ chức Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc công ty.
